聘用未取得执业资格的从业人员，首创证券一营业部被出具警示函
2022-02-17 19:22:05 来源 : 大众报业·半岛新闻
2月16日，贵州证监局发布关于对首创证券贵阳都司路证券营业部采取出具警示函措施的决定。贵阳都司路证券营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，并按照首创证券投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况。同时，贵阳都司路证券营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。由于上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定，贵州证监局决定对贵阳都司路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。
关键词：
聘用
从业人员
出具
警示
