证监会再开三张罚单 对券商投行违规频频出手

今年以来，监管层对于投行违规的处罚力度不断加大，再有券商投行保代被监管处罚。证监会开出三份罚单，涉及国泰君安、海通证券、中银国际的6名保代。此外，北京证监局对华融证券投行业务分管高管李虎采取监管谈话措施。

具体来看，国泰君安两名保代被采取认定为不适当人选3个月措施;海通证券与中银国际各有两名保代被采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。

证监会表示，经查，发现国泰君安保荐人郭威、刘爱亮保荐的2020年航新科技可转债项目，发行人公开发行上市当年即亏损。航新科技2020年年报显示，当年归母净利润亏损3.27亿元，业绩变脸，由盈转亏。

根据相关规定，证监会认定郭威、刘爱亮为不适当人选，在2022年3月1日至2022年5月31日期间，不得担任发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

海通证券与中银国际的4名保代则是因保荐项目在上市当年利润下滑50%以上被罚。证监会决定，从3月1日至5月31日期间，暂不受理上述4人出具的与行政许可有关的文件，中止审查由其出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。

此外，北京证监局表示，华融证券投行类业务存在制度体系不健全，收入递延覆盖不全面，专职合规人员配备不足等问题。李虎作为投行业务分管高管，对此负有直接责任。根据规定，决定对李虎采取监管谈话的措施。

今年以来，监管层对于券商投行违规频频出手，处罚力度颇大。

上周三，国海证券公告，收到了行政处罚决定书。1月中旬，浙江证监局连发8份监管公告，安信证券叶清文、戴铭川等两名保代两年内不得从事担任券商发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务。

对此，知名财经评论员宋清辉指出，在注册制的背景下，IPO流程加快，监管层应进一步强化对投行相关责任人的处罚力度，以免部分公司“带病”融资。(记者 陈燕青)

关键词： 券商投行 投行业务 中德证券 山西证券