2022-04-14 21:26:42 来源 : 大众报业·半岛新闻
4月12日晚间，证券业的“带头大哥”中信证券率先发布2022年一季度业绩情况。业绩情况显示，中信证券一季度“增利不增收”，实现营业收入152.16亿元，同比下降7.2%，实现归属于母公司股东的净利润52.29亿元，同比增长1.24%，加权平均净资产收益率减少0.55个百分点，基本每股收益减少10%。
记者梳理发现，中信证券（山东）有限责任公司曾因多项违规被青岛证监局处罚。
2020年9月9日，青岛证监局下发一则关于对中信证券（山东）有限责任公司采取责令改正并责令增加内部合规检查次数监管措施的决定。
当时的公告显示，中信证券（山东）存在以下问题：一是未能有效防范员工违法违规风险；二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未严格落实合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%的要求；三是下属的平度人民路营业部存在部分客户开户资料缺失，客户信息填写不完整、不准确的情况。
中信证券（山东）的相关行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条、《证券公司合规管理实施指引》第十九条、《证券公司内部控制指引》第二十八条的规定。
对此，青岛证监局方面表示中信证券（山东）需要对相关负责人进行内部问责，并在10月20日前向青岛证监局提交书面整改报告。同时，在接下来的一年内，中信证券（山东）要每3个月对全部分支机构开展一次内部合规检查，并于每次检查后10个工作日内向青岛证监局报送合规检查报告。
天眼查显示，中信证券（山东）前身为1988年成立的青岛证券公司，公司注册资本近25亿元，为中信证券股份有限公司的全资子公司。
