因未按规定履行持续督导义务等，安信证券被责令改正
2022-01-21 18:07:04 来源 : 大众报业·半岛网
1月19日，浙江证监局发布公告，发现安信证券在开展浙江亚太药业股份有限公司（以下简称“亚太药业”）2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。
由于上述行为违反相关规定，浙江证监局决定对安信证券采取责令改正的监督管理措施；并要求安信证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量；严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并提交书面报告。
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