通报！360数科集团旗下基金销售机构被责令改正

近日，河南证监局对外发布《关于对和耕传承基金销售有限公司实施责令改正措施的决定》，该通报中指出，和耕传承基金销售有限公司存在以下违规问题：一是向投资者提供“先支付后认证”服务，客户在进行合格投资者认证之前，可以先支付申购资金，完成认证后自动进行私募资管产品申购。二是向未履行特定对象确认程序的投资者提供私募资管产品历史业绩、净值数据、申赎安排、产品公告和合同协议等内容的查询权限。三是销售公募基金时，对投资者风险揭示不到位，风险测评问卷要素不完整等。

证监局称，上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第二十五条第一款、第二款，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十七条第一款等规定。按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，现要求和耕传承基金销售有限公司立即停止上述违规行为，并在2021年12月20日前予以改正。和耕传承基金销售有限公司应当在2021年12月30日前，向证监局提交书面整改报告。

与此同时，和耕传承基金法定代表人温丽燕也被实施监管谈话措施。

天眼查信息显示，和耕信息科技有限公司持有和耕传承基金90%股权，是其第一大股东，和耕信息科技有限公司由上海奇步天下信息技术有限公司100%控股，天津奇信志成科技有限公司持有上海奇步天下信息技术有限公司62.58%股权，360集团创始人、董事长周鸿祎是天津奇信志成科技有限公司的大股东及法定代表人。

关键词： 360 数科 改正 责令 通报