因私自销售非公司代销的私募基金产品等 中金财富被出具警示函！在青岛有两家营业部

近日，安徽证监会发布关于对中国中金财富证券有限公司马鞍山印山路证券营业部（以下简称“马鞍山印山路证券营业部”）采取出具警示函措施的决定。

安徽证监局表示，经查，马鞍山印山路证券营业部存在私自销售非公司代销的私募基金产品；营业部空白合同文本管理不到位等问题。根据相关规定，安徽证监局决定马鞍山印山路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；并要求该营业部应引以为戒，按照监管规定要求进一步强化营业部内部管理，切实提高合规管理水平，杜绝类似问题再次发生，同时应对相关责任人员进行内部问责。此外，安徽证监局也对马鞍山印山路证券营业部负责人陈茂采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；同时，安徽证监局要求陈茂应充分吸取教训，并按照监管规定要求进一步加强证券期货法律法规学习，提升自身合规意识，规范从业行为。

梳理发现，中金财富近年来曾多次被罚。2020年12月，广东证监局发布公告称，中国中金财富证券有限公司广州开创大道北证券营业部（以下简称“开创大道北营业部”）员工存在违规行为且未能及时发现，因此对其采取出具警示函措施的决定。公告显示，开创大道北营业部存在前员工在从业期间以本人名义开立普通证券账户且该账户在2016年6月至2018年3月持续有证券交易，而该营业部未能发现并核查相关情况；同时，开创大道北营业部前员工曾向营业部报备的手机号码在营业部客户证券账户发生了354笔委托交易，而该营业部也未能实时监测和预警。上述行为反映出开创大道北营业部对员工违规行为未能及时发现，并有效实施合规管理，广东证监局决定，对其采取出具警示函的监督管理措施。

2021年11月，广东证监局发布了对罗某方的行政处罚决定书。经查，罗某方在中金财富广州开创大道北营业部任职期间存在违规持有、买卖证券的行为，累计成交金额约6.84亿元，整体交易亏损，因此被处罚35万元。值得一提的是，2020年8月，罗某方因向他人出借营业部账户而被出具警示函；2020年12月，前述营业部因对员工违规行为未能及时发现同样受到警示函措施处罚。

相关资料显示，中金财富是中金公司旗下财富管理业务品牌，由最早创建于2007年的“中金公司财富管理”和2005年启用的“中投证券”及其旗下财富管理与经纪业务“金中投”、“掌中投”等子品牌整合而成。

官网显示，中金财富在青岛有两家营业部，分别是延吉路营业部和香港中路营业部。

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