上交所：精准打击“炒小炒差”严重投机炒作行为

上交所网站24日披露上交所总经理2021年工作报告。其中提到，将精准打击“炒小炒差”等严重投机炒作行为。

报告提到，全年首发上市162家，首发融资2029亿元。落实申报即纳入监管，压严压实中介机构责任，全年共启动现场督导15家次。持续推进开门办审核，建立申报前咨询沟通机制，精简优化招股说明书示范文本。完善发行定价规则，对询价机构开展4批次现场检查，并对违规询价机构进行惩处，“抱团压价”问题得到有效解决。

报告提到，沪市全年运行平稳、交易较为活跃，上证综指实现连续3年上涨，年内振幅13%，波动率为历史最低;股票市场全年成交114万亿元，为2016年以来最高。

报告提到，全年沪市IPO公司家数249家，融资额3654亿元，占A股市场的67%，首发融资额继续保持全球前三。截至去年末，沪市共有上市公司2037家，总市值52万亿元，总市值、筹资额分别位居全球第3、第2。35家上市公司完成重大资产重组，交易金额超过1800亿元;34家上市公司披露分拆方案，其中7家分拆标的已上市。大力优化公司债发行结构，推出碳中和绿色债、科创债等创新品种，全年发行各类债券6.9万亿元，同比增长3%，债券托管量达到15.2万亿元，同比增长15%，继续保持在国内市场的领先地位。稳妥推进股债分离，新债券交易系统正式上线并平稳运行，债券交易机制和交易基础设施进一步完善。

报告提到，基础设施公募REITs试点平稳落地，中国版REITs市场正式启航。基金市场规模实现跨越式增长，股票期权市场日均成交451.6万张，日均持仓500.4万张，同比增长11.7%、7.6%。制定《指数业务三年行动方案》，编制发布科创信息、科创创业50、碳中和等指数，指数产品规模同比增长40%，国际影响力持续提升。开通沪港ETF互通，落地中日ETF互通第二批产品;科创板股票被纳入富时、MSCI、标普道琼斯全球等指数，科创50ETF在境外6地上市;境外投资者持股占沪市流通市值比重提升。

报告提到，严格退市监管，14家公司退市，其中8家强制退市，另有42家公司被实施退市风险警示。对严重异常交易行为从严认定、从重监管，市场生态持续优化。强化对会员重点业务、会计师事务所年报审计的监督检查，累计采取自律监管措施超过200次。

报告提到，大力化解上市公司风险，净压降高风险公司60家、高比例质押公司31家，如期完成全年压降目标。目前风险公司占比约7%。强化债券融资审核把关和风险监测，配合有关方面稳妥推进债券风险化解处置工作，全年共平稳化解158只风险债券、约1400亿元的兑付风险。沪市债券市场存量违约率为0.58%，低于全市场平均水平，债券违约风险总体可控。

报告提到，持续推动沪市高质量发展，首家转板企业、一批“硬科技”企业成功登陆科创板。支持企业发行疫情防控公司债、ABS融资共55.2亿元。落实稳定房地产市场政策部署，支持符合条件的沪市房企发行并购债逾33亿元收购优质资产。畅通民营企业融资渠道，支持优质民营企业发行公司债券137亿元。制定科创债指引，共发行21只科创债融资311亿元。推进基础设施REITs扩募，推动REITs项目发行上市。今年上半年，沪市股票筹资额3824亿元，其中IPO融资额2104亿元;债券融资额2.06万亿元，结构进一步优化。积极引导6家沪市上市公司赴境外发行全球存托凭证。

报告指出，2022年，将进一步发挥科创板改革试验田作用，稳步推进注册制改革。落实好注册制实施的主体责任，做好稳步推进注册制的各项准备。推进发行上市审核流程再造，加强对重大复杂敏感项目的审核把关，推动审核注册环节的高效衔接。落地实施做市商机制，提升科创板市场定价效率和流动性。持续深化发行承销制度改革，进一步强化发行定价市场化约束机制。健全发行上市廉政风险防范机制，建立纪委全程监督重大敏感项目发行审核工作机制，严格执行回避、轮岗、离职、与监管对象交往、投资行为管理等制度。

报告指出，加强一线监管与重点领域风险防控，促进市场持续健康发展。对特定敏感领域融资并购活动从严监管，前移关口，把好入口关。强化ST公司交易行为监管，加大信息披露和股价异动联动监管力度，精准打击“炒小炒差”等严重投机炒作行为。稳妥推动风险类公司出清，确保风险公司规模不反弹。做好空壳公司、问题公司集中出清的应对准备，做到早排查、早预警、早协调。紧盯重点领域、重点地区，强化债券风险监测预警和违约处置，稳步压缩存量风险。

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